Москва, 11 December. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
ФСФР 9 декабря 2008 г. приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 054-06522-100000 и дилерской деятельности № 054-09827-010000, выданные закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Третье тысячелетие». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР России.
Основанием для аннулирования лицензий ЗАО «Инвестиционная компания «Третье тысячелетие» послужило неоднократное в течение одного года в разные периоды времени нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения; размер собственных средств общества не соответствовал нормативам, установленным законодательством; генеральный директор общества не удовлетворяет квалификационным требованиям в части наличия квалификационного аттестата; контролер общества работает в обществе по совместительству и не удовлетворяет квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов; в обществе отсутствуют специалисты по брокерской и дилерской деятельности, отвечающие квалификационным требованиям ФСФР России; правила ведения внутреннего учета сделок общества не содержат всей необходимой информации; общество не ведет ни один регистр внутреннего учета; у общества отсутствуют поручения клиентов и журнал регистрации поручений клиентов; обществом при осуществлении брокерской деятельности не был открыт специальный брокерский счет; в обществе не назначен ответственный сотрудник за соблюдением Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления; контролер общества не представляет на ознакомление руководителю общества ежеквартальные отчеты о своей деятельности; обществом не проводились сверки наличия денежных средств и сверки наличия ценных бумаг, а также не составлялись соответствующие акты.
Комментарии отключены.
