Москва, 22 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности ООО Брокерская фирма "Инвест". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество неоднократно предоставляло группе инспекторов РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе неполную и недостоверную информацию, генеральный директор общества не содействовал проведению группой инспекторов РО ФСФР России в СЗФО проверки деятельности общества;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;
- общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета;
- общество не проводило идентификацию клиентов и обновление сведений о клиентах и выгодоприобретателях.
Комментарии отключены.
